常德市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《常德市科創(chuàng )引導基金管理辦法》的通知
市直和中央、省駐常有關(guān)單位:
《常德市科創(chuàng )引導基金管理辦法》已經(jīng)市委、市人民政府同意,現印發(fā)給你們,請認真貫徹執行。
常德市人民政府辦公室
2025年4月23日
常德市科創(chuàng )引導基金管理辦法
第一章 總 則
第一條 為促進(jìn)我市創(chuàng )業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展,支持初創(chuàng )科技企業(yè)發(fā)展壯大,根據《國務(wù)院辦公廳關(guān)于促進(jìn)政府投資基金高質(zhì)量發(fā)展的指導意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2025〕1號)、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)〈促進(jìn)創(chuàng )業(yè)投資高質(zhì)量發(fā)展的若干政策措施〉的通知》(國辦發(fā)〔2024〕31號)、《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》(財預〔2015〕210號)精神,結合我市實(shí)際,制定本辦法。
第二條 常德市科創(chuàng )引導基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“科創(chuàng )基金”)是指經(jīng)市人民政府批準,由市財政聯(lián)合湖南財鑫投資控股集團有限公司共同出資設立有限合伙企業(yè),采取股權投資等市場(chǎng)化方式,引導社會(huì )資本投早、投小、投硬科技的政府性引導基金。市財政出資主要通過(guò)新增預算安排、專(zhuān)項資金“撥改投”等方式籌集。
第三條 科創(chuàng )基金總規模10億元,存續期15年(其中投資期8年、退出期7年),期滿(mǎn)后可根據程序協(xié)商延期?？苿?chuàng )基金采取直接投資和參股基金的運作模式,其中用于直接投資的資金不低于基金總規模的70%。
第四條 科創(chuàng )基金應堅持服務(wù)我市“4+3”現代化產(chǎn)業(yè)體系,重點(diǎn)投資生物制造等戰略性新興產(chǎn)業(yè)。投資對象主要包括:
(一)科技成果轉化項目;
(二)成立時(shí)間不超過(guò)3年的科創(chuàng )企業(yè)項目;
(三)大學(xué)生創(chuàng )業(yè)項目。
第二章 工作機制
第五條 建立科創(chuàng )基金統籌協(xié)調工作機制(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“工作機制”),由常務(wù)副市長(cháng)任召集人,召集市政府辦、市科技局、市工信局、市人社局、市財政局等部門(mén),研究基金管理相關(guān)政策,審議年度參股基金設立計劃,決策、協(xié)調基金運作管理中的重大事項。
第六條 相關(guān)部門(mén)主要工作任務(wù):
(一)市政府辦負責指導防控相關(guān)金融風(fēng)險,參與基金績(jì)效評價(jià)。
(二)市科技局、市工信局和市人社局分別作為科技成果轉化項目、科創(chuàng )企業(yè)項目和大學(xué)生創(chuàng )業(yè)項目的業(yè)務(wù)指導部門(mén),各自制定操作細則,牽頭組建項目庫,篩選并推薦項目
(三)市財政局負責籌措資金,牽頭擬定科創(chuàng )基金設立方案,推進(jìn)方案實(shí)施;匯總工作機制審議事項并組織會(huì )議,督促落實(shí)工作機制決定事項;牽頭建立績(jì)效評價(jià)制度并組織實(shí)施考核;負責日常協(xié)調、監督和管理工作及其他事項。
第七條 科創(chuàng )基金管理人(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“管理人”)由工作機制從具有一定規模、較豐富基金管理經(jīng)驗和良好基金管理業(yè)績(jì)的投資機構中擇優(yōu)選擇,并依法簽訂委托管理協(xié)議,明確雙方權利、義務(wù)與責任。管理人按不高于科創(chuàng )基金實(shí)繳出資額3%的標準收取管理費(具體以合伙協(xié)議約定為準)。具體職責為:
(一)根據本辦法及業(yè)務(wù)指導部門(mén)制定的操作細則,確定科創(chuàng )基金運作方案;
(二)負責科創(chuàng )基金的日常管理與投資運作事務(wù),代表科創(chuàng )基金行使民事權利、承擔民事義務(wù);
(三)負責直接投資項目挖掘與推薦,對直接投資項目和參股基金管理機構開(kāi)展盡職調查,進(jìn)行入股談判;
(四)代表科創(chuàng )基金與企業(yè)簽訂投資協(xié)議或參股基金章程或參股基金合伙協(xié)議;
(五)管理直接投資和參股基金形成的股權,負責直接投資項目退出工作,配合參股基金管理機構完成參股基金清算;
(六)跟蹤管理直接投資項目發(fā)展情況和參股基金運作情況,定期向工作機制報告;
(七)接受相關(guān)部門(mén)、工作機制或其委托的第三方機構對科創(chuàng )基金的審計檢查;
(八)辦理工作機制交辦的其他事項。
第八條 科創(chuàng )基金資金實(shí)行銀行第三方托管,托管銀行由管理人按照公平競爭原則,從在常具有基金托管資格的銀行中擇優(yōu)選擇,并依法簽訂托管協(xié)議。
第三章 直接投資運作模式
第九條 按分散投資原則,科創(chuàng )基金對科技成果轉化項目和大學(xué)生創(chuàng )業(yè)項目,單個(gè)項目單次投資金額分別不超過(guò)50萬(wàn)元、20萬(wàn)元。對尚未成立企業(yè)實(shí)體的項目,通過(guò)與創(chuàng )始團隊或其他投資主體(聯(lián)合投資方)共同設立公司的方式開(kāi)展投資。
對成立時(shí)間不超過(guò)3年的科創(chuàng )企業(yè)項目,單個(gè)項目單次投資金額原則上不超過(guò)200萬(wàn)元。
對成長(cháng)性好的企業(yè),在基金投資期內可以追加投資,但累計持股比例不得超過(guò)30%且不得成為第一大股東。若因科創(chuàng )基金投資額度受限無(wú)法滿(mǎn)足被投企業(yè)資金需求的,可以通過(guò)市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金和其他市場(chǎng)化基金接力投資。
第十條 直接投資項目按以下流程決策:
(一)項目方自主申報,或業(yè)務(wù)指導部門(mén)、管理人、出資方篩選推薦項目;
(二)管理人開(kāi)展盡職調查;
(三)投資決策委員會(huì )審議決定。
第十一條 投資決策委員會(huì )審議直接投資項目的投資及退出事項,由5名委員組成,按照一人一票方式對科創(chuàng )基金的投資項目進(jìn)行表決,原則上需4名(含)以上委員同意后方可通過(guò)。
第十二條 管理人負責項目投后日常管理,對直接投資項目應每年開(kāi)展不少于一次實(shí)地調查,定期收集和分析財務(wù)報表,并履行出資人職責,掌握項目進(jìn)展、股權結構變化、經(jīng)營(yíng)范圍調整等情況。
第十三條 管理人應每3年對被投企業(yè)發(fā)生事實(shí)損失的可能性進(jìn)行評估。當被投企業(yè)出現創(chuàng )業(yè)失敗、停止經(jīng)營(yíng)1年以上、資不抵債或破產(chǎn)清算等情形之一的,由管理人提出損失核銷(xiāo)方案并委托第三方開(kāi)展專(zhuān)項審計后,報請工作機制審批核銷(xiāo)投資損失。
對已核銷(xiāo)資產(chǎn),管理人仍應盡職追償,盡最大可能實(shí)現回收價(jià)值最大化。
第十四條 科創(chuàng )基金以并購、回購、清算、股權轉讓、境內外首次公開(kāi)募股等方式退出。
第十五條 科創(chuàng )基金存續期間回收的本金及收益依據“即退即分”原則,按實(shí)繳出資比例及時(shí)向出資人進(jìn)行分配。設置年化4%門(mén)檻收益率,超額收益的30%分配給管理人、70%按實(shí)繳出資比例分配給出資人。
第四章 參股基金運作模式
第十六條 科創(chuàng )基金參股單只基金出資原則上不超過(guò)被投基金規模的20%且不超過(guò)4000萬(wàn)元。
第十七條 參股基金對常德市的資金投資額原則上不低于科創(chuàng )基金對參股子基金的實(shí)繳出資額。返投認定參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法操作。
第十八條 參股基金管理機構按照市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化原則決策,規范有序開(kāi)展投資。
第十九條 若參股基金完成返投后,超出返投比例投資于常德市區域內項目的,科創(chuàng )基金可按出資額享受的參股基金超額收益的90%為限讓渡給其他合伙人。
第二十條 參股基金可以通過(guò)基金份額轉讓、清算等方式退出。
第五章 風(fēng)險防控和監督評價(jià)
第二十一條 科創(chuàng )基金及其參股基金禁止從事業(yè)務(wù)參照常德市產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法執行。
第二十二條 科創(chuàng )基金及其參股基金閑置資金只能存放托管銀行或購買(mǎi)保本型理財產(chǎn)品。
第二十三條 政府部門(mén)和科創(chuàng )基金及管理人,均不得干預子基金投資項目的市場(chǎng)化決策,但在子基金及其所投企業(yè)或項目違法、違規或偏離政策導向的情況下,可按照相關(guān)約定,行使一票否決權。
第二十四條 按照科創(chuàng )基金資金規模的70%設置整體容虧率(讓利部分作為盈利核算),工作機制會(huì )同相關(guān)部門(mén),科學(xué)制定績(jì)效評價(jià)指標體系,對科創(chuàng )基金全生命周期進(jìn)行整體性監督和考核評價(jià)。在投資整體有收益的情況下,可不對單個(gè)子基金或單個(gè)投資項目進(jìn)行考核評價(jià),但工作機制須向市委、市人民政府提交分析報告和挽損方案。
第二十五條 基金管理相關(guān)部門(mén)及工作人員、管理人在履行職責過(guò)程中,同時(shí)符合以下規定的,依規依紀依法免于責任追究:
(一)嚴格遵守國家政策、法律法規、規章制度、黨內法規等要求,沒(méi)有違反或規避有關(guān)強制性規定;
(二)根據本辦法及相關(guān)實(shí)施細則正確履行職責,經(jīng)過(guò)充分論證和盡職調查評估,嚴格遵循相關(guān)投資決策程序,各節點(diǎn)有相關(guān)成果或佐證;
(三)沒(méi)有違反廉潔從業(yè)規定,不存在以權謀私、為自己或他人謀取不正當利益,沒(méi)有明知故犯或與其他組織或個(gè)人惡意串通損害國家利益、公共利益和他人正當利益;
(四)對探索創(chuàng )新、先行先試中非主觀(guān)故意造成的損失,積極履職盡責,采取合理方式主動(dòng)及時(shí)止損減損,以消除不良影響或有效阻止危害結果擴大。
符合其他法律法規規定的可以從輕、減輕或者免予追責問(wèn)責情形的,按相關(guān)規定辦理。
第二十六條 市審計局對科創(chuàng )基金資金使用、運行情況依法進(jìn)行審計檢查。
第六章 附 則
第二十七條 科創(chuàng )基金具體約定在合伙協(xié)議中予以明確。
第二十八條 本辦法自印發(fā)之日起施行,有效期五年。
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